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中国“合规为本”反洗钱监管方式有效性研究

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摘要 首先构建一个大额及可疑交易模型,计算出在大额及可疑交易标准约束下不同时间段可以转移的最大资金量。发现当前"合规为本"反洗钱监管方式很容易规避,已不能很好地适应客观现实。针对当前世界上普遍采取的两种反洗钱监管方式"合规为本"与"风险为本",通过对以中国为代表的"合规为本"和以美国、英国为代表的"风险为本"监管方式近六年反洗钱监管成效进行对比分析,提出中国应该尽快向"风险为本"反洗钱监管方式过渡。最后针对我国反洗钱监管过程中可能存在的问题提出对策建议。
作者 张燕华 赵美云
机构地区 太原科技大学经济与管理学院
出处 《经济师》 2015年第5期56-57,共2页
基金 太原科技大学研究生科技创新项目(20145012)
关键词 反洗钱 监管方式 合规为本 风险为本
分类号 F830 [经济管理—金融学]
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参考文献8

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共引文献41

经济师
2015年 第5期

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