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法人监管在反洗钱领域应用的工作框架

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摘要 2012年初,人民银行反洗钱局提出在反洗钱领域全面推行实施金融机构法人监管模式。但现有文献对于法人监管的内涵和外延阐述不甚充分,法人监管模式与现行的属地监管模式关系界定不清晰。本文回顾了法人监管在我国的应用现状,并结合反洗钱业务特点,在同属地监管模式进行比较分析的基础上剖析法人监管在反洗钱领域应用的合理性、优势及其约束,并探讨了法人监管模式下信息传递的工作框架。

作者何家贵

机构地区中国人民银行合肥中心支行

出处《金融纵横》 2013年第10期35-40,共6页 Financial Perspectives Journal

关键词法人监管反洗钱工作框架

分类号 F832 [经济管理—金融学]

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