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《上海金融》 CSSCI 北大核心

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本刊立足上海，面向浙闽，放眼华东，辐射全国，及时反映金融界的改革动向，注意对重大理论和实际问题的研究与探讨；地方特色与全局观念兼收，精品意识与实践色彩并蓄。拥有阵容坚强的撰稿人队伍，及时推出国内者名金...查看详情>>
  • 主办单位上海市金融学会
  • 国际标准连续出版物号1006-1428
  • 国内统一连续出版物号31-1160/F
  • 出版周期月刊
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以英美监管为镜鉴构建我国P2P普惠金融监管体系 被引量：18
1
作者 孙艳军 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2016年第3期60-66,共7页
我国P2P金融市场发生的资质风险、资金风险、经营风险、信用风险和破产风险等日益放大,在很大程度上归因于监管缺位。P2P金融作为普惠金融体系中的重要组成部分,在监管体系的设计中,要保持开放的市场准入和金融创新。P2P金融本质仍属于... 我国P2P金融市场发生的资质风险、资金风险、经营风险、信用风险和破产风险等日益放大,在很大程度上归因于监管缺位。P2P金融作为普惠金融体系中的重要组成部分,在监管体系的设计中,要保持开放的市场准入和金融创新。P2P金融本质仍属于金融,应以保障金融消费者利益,促进行业有效竞争和服务实体经济为目标。文章借鉴英国和美国相应的监管制度,分析制定我国P2P金融行业监管体系。 展开更多
关键词 P2P金融 普惠金融 非上市债券 监管体系
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西方私募股权基金所得税制研究动态及启示 被引量：2
2
作者 林烺 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2016年第1期56-61,49,共7页
我国私募股权基金所得税的现行税制十分简陋。随着私募股权基金的发展,其内在需求与现行所得税制的矛盾日益暴露。基于金融市场规律的相似,国外研究能够为我国私募股权基金所得税制的未来发展提供参考,即私募股权基金的发展潜力与所得... 我国私募股权基金所得税的现行税制十分简陋。随着私募股权基金的发展,其内在需求与现行所得税制的矛盾日益暴露。基于金融市场规律的相似,国外研究能够为我国私募股权基金所得税制的未来发展提供参考,即私募股权基金的发展潜力与所得税制的内在联系要求税制设计应充分考虑低税率的推动作用。低税率不仅有利于提高企业经营者的积极性,而且能为私募股权基金的发展创造一个相对宽松的市场环境,这是私募股权基金早期发展的必然需要。但随着私募股权基金发展的深入及其国际化,其将在税收公平、税收管辖权等方面对所得税制形成冲击,这便要求我国私募股权基金的所得税制改革必须兼顾效率、公平以及保障国家税收根本利益等不同方面的需求。 展开更多
关键词 私募股权基金 企业所得税 跨国企业 税收规避
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我国通胀预期与货币政策效用互动影响分析:机理推导与实证检验 被引量：1
3
作者 程建华 于戒严 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2015年第9期31-39,共9页
本文运用货币政策效用数理模型,分析了理性和适应性预期假设下所对应的完全通胀预期与通胀预期偏差冲击对货币政策目标效用的作用机理。文章通过构建联立方程量化分析了通胀预期、实际通胀、产出缺口三个内生变量的决定因素和冲击响应... 本文运用货币政策效用数理模型,分析了理性和适应性预期假设下所对应的完全通胀预期与通胀预期偏差冲击对货币政策目标效用的作用机理。文章通过构建联立方程量化分析了通胀预期、实际通胀、产出缺口三个内生变量的决定因素和冲击响应。研究发现,货币政策塑造了公众预期,公众预期形成机制内生性地冲击货币政策效用,其表现为:货币政策对通胀预期存在长期滞后累积效应,而具有自我实现粘性特征的通胀预期主导实际通胀的形成,货币政策不仅发挥直接调控政策目标的功能,而且具有通过预期间接引导政策目标的机制;通胀预期偏差的边际产出缺口较高,即卢卡斯总供给函数的货币政策冲击效应较为明显。由于我国当前面临一定程度的通缩风险,且通胀预期正处于下降通道,为保增长建议实施稳健偏松的货币政策,同时应加强预期管理。 展开更多
关键词 通胀预期 货币政策效用 联立方程模型
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对股份制商业银行养老金业务发展的几点思考 被引量：1
4
作者 吴琴华 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2014年第8期101-102,76,共3页
养老金业务是商业银行转型发展的战略性业务。股份制银行由于养老金业务起步晚、资质少,当前在产品创新、营销管理、系统建设、运营管理和专业人才方面存在一些不足,应不断丰富产品体系,加快业务拓展,优化运作管理,增强业务系统的支撑... 养老金业务是商业银行转型发展的战略性业务。股份制银行由于养老金业务起步晚、资质少,当前在产品创新、营销管理、系统建设、运营管理和专业人才方面存在一些不足,应不断丰富产品体系,加快业务拓展,优化运作管理,增强业务系统的支撑和引领能力。 展开更多
关键词 商业银行 资产管理 养老金业务
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金融改革与发展高层论坛观点综述
5
作者 周华 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2014年第8期108-109,共2页
2014年6月21日，由同济大学国家社科基金决策咨询点、同济大学经济与管理学院、上海市金融学会等多家单位联合举办的中国金融改革与发展高层论坛在同济大学召开。来自上海市发展改革金融研究所、中国证监会上海监管局、人民银行上海总... 2014年6月21日，由同济大学国家社科基金决策咨询点、同济大学经济与管理学院、上海市金融学会等多家单位联合举办的中国金融改革与发展高层论坛在同济大学召开。来自上海市发展改革金融研究所、中国证监会上海监管局、人民银行上海总部、上海市金融学会、复旦大学、上海财经大学、西南财经大学、湖南大学等单位的嘉宾、校友，以及中国银联、东软集团股份有限公司、浦东发展银行、国泰君安期货有限公司等近200名知名专家、学者出席了本次会议。开幕式上，上海市金融学会秘书长李安定宣布了本次论坛论文获奖名单，复旦大学经济学院讲师许友传、同济大学经济与管理学院经济与金融系副教授张鑫等5人分别获得本次论坛优秀论文奖。 展开更多
关键词 金融改革 高层论坛 观点综述 经济与管理学院 中国证监会 同济大学 国家社科基金 上海财经大学
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人民币是否已成为他国货币篮子的组成币种?——基于LASSO估计方法的研究
6
作者 刘志刚 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2014年第11期20-23,共4页
本文对传统汇率变动影响模型进行了拓展,并在模型中增加了币种变量。同时,针对币种增加所导致的变量选择问题,本文采用了计量经济学领域较前沿的LASSO方法进行解决。在此框架基础上,文章利用2005年7月至2013年12月间56个币种的日汇率数... 本文对传统汇率变动影响模型进行了拓展,并在模型中增加了币种变量。同时,针对币种增加所导致的变量选择问题,本文采用了计量经济学领域较前沿的LASSO方法进行解决。在此框架基础上,文章利用2005年7月至2013年12月间56个币种的日汇率数据进行了分时段研究,并着重分析了国际化进程中人民币对他国汇率变动的影响程度。结果表明,经过五年多的发展,人民币已成为不少国家"篮子货币"的组成部分,且权重有显著增加。不过,针对部分国外学者关于东亚地区已经从"美元板块"转换为"人民币板块"的结论,本文认为人民币在东亚货币板块中影响力虽有显著提高,但美元仍为东亚地区最主要的记账货币。 展开更多
关键词 人民币国际化 货币篮子 LASSO估计
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上海金融动态(2014.08)
7
作者 肖立伟 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2014年第9期112-112,共1页
8.1上海保监局出台《中国（上海）自由贸易试验区保险机构和高级管理人员备案管理办法》,简化机构准入和高管人员任职资格管理。8.4上海清算所推出国内首批场外大宗商品金融衍生品清算业务——人民币铁矿石掉期和人民币动力煤掉期中央... 8.1上海保监局出台《中国（上海）自由贸易试验区保险机构和高级管理人员备案管理办法》,简化机构准入和高管人员任职资格管理。8.4上海清算所推出国内首批场外大宗商品金融衍生品清算业务——人民币铁矿石掉期和人民币动力煤掉期中央对手清算业务。8.5建设银行首批分布在全市中心区域的20家出入境金融服务中心开业,提供个人结售汇、外汇汇款、全球支付等一站式出入境金融服务。 展开更多
关键词 上海 金融动态 金融服务中心 高级管理人员 任职资格管理 保险机构 清算业务 金融衍生品
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商业银行流水式电子票据池创新初探 被引量：1
8
作者 倪新建 胡斌 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2014年第9期80-83,共4页
流水式电子票据池是基于票据可以像现金一样自由流转的观点基础上提出来的,该票据池最大的优点就是可以将企业收到的不同类型的银行承兑汇票融化成票据基础单元——票据现金流量积数,让企业随时可以自由对外支付电子银行承兑汇票,支付... 流水式电子票据池是基于票据可以像现金一样自由流转的观点基础上提出来的,该票据池最大的优点就是可以将企业收到的不同类型的银行承兑汇票融化成票据基础单元——票据现金流量积数,让企业随时可以自由对外支付电子银行承兑汇票,支付时只需考虑票据池总额度,无需考虑票据池内票据带来的现金流入和现金流出之间的实时匹配问题,彻底打破了当前票据池内现金流入与现金流出需匹配的主流理论,是一种创新型的票据池。该模式票据池若能全面推广,将可以大幅提高银行承兑汇票转支付的效率,从而大幅提高企业使用票据池的积极性,此外,还可以很好地解决当前电子票据普及率不高的问题,大幅推进电子票据取代纸质票据的进程。 展开更多
关键词 流水式电子票据池 电子银行承兑汇票 票据转支付
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经济周期和监管变化对资本缓冲、风险和绩效的影响——基于我国上市银行的实证研究 被引量：9
9
作者 孟卫东 孙广绪 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2014年第2期15-21,116,共7页
本文使用国内14家上市银行2002-2012年的年度非平衡面板数据,利用单步系统GMM估计法,研究了经济周期和监管变化对银行资本缓冲、风险和绩效的影响,实证结果表明:(1)我国银行资本缓冲与经济周期呈现正相关关系。资本监管的变化使得银行... 本文使用国内14家上市银行2002-2012年的年度非平衡面板数据,利用单步系统GMM估计法,研究了经济周期和监管变化对银行资本缓冲、风险和绩效的影响,实证结果表明:(1)我国银行资本缓冲与经济周期呈现正相关关系。资本监管的变化使得银行资本缓冲呈现出更强的逆周期性;(2)我国银行风险的周期效应不明显,监管变化显著影响银行风险;(3)我国银行绩效的周期效应不明显,资本监管的变化对绩效影响不显著;(4)资本缓冲会显著增加银行的绩效,而其对银行风险影响不明显。 展开更多
关键词 资本缓冲 风险 绩效 经济周期 监管变化 GMM估计 上市银行
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利率市场化对实体经济的影响及政策应对 被引量：9
10
作者 严宝玉 李宏瑾 孙丹 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2014年第12期3-10,共8页
本文通过对近年来企业融资状况和融资成本情况的问卷调查,分析加速进行中的利率市场化改革对实体经济的影响。调查结果显示:贷款利率上升将推升企业融资成本,大型企业贷款利率提升更为普遍;传统工业企业融资难度上升,信贷资源向现代制... 本文通过对近年来企业融资状况和融资成本情况的问卷调查,分析加速进行中的利率市场化改革对实体经济的影响。调查结果显示:贷款利率上升将推升企业融资成本,大型企业贷款利率提升更为普遍;传统工业企业融资难度上升,信贷资源向现代制造业、现代服务业等高附加值产业倾斜,资金配置效率有所提高;近半数企业融资难度有所上升,不同规模企业对融资难度感受不同;企业融资渠道进一步多元化,大中型企业融资手段更为丰富,小微企业信贷约束将有所改善;企业贷款仍面临诸多难题,银行业服务实体经济能力仍需进一步提升。建议加快推进存款利率市场化,逐步放松信贷规模限制,加大对小微企业的信贷支持力度,不断提高银行业定价能力。 展开更多
关键词 利率市场化 实体经济 贷款利率 融资
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对我国消费金融公司试点情况的调查与思考 被引量：2
11
作者 孔蕊 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2014年第1期111-114,119,共4页
国务院"金十条"指出"将逐步扩大消费金融公司的试点城市范围,培育和壮大新的消费增长点"。作为国内新兴的金融业态,消费金融公司自2010年在北京等四地试点以来,得到一定的发展,但在经营中也存在着一些问题,面临着... 国务院"金十条"指出"将逐步扩大消费金融公司的试点城市范围,培育和壮大新的消费增长点"。作为国内新兴的金融业态,消费金融公司自2010年在北京等四地试点以来,得到一定的发展,但在经营中也存在着一些问题,面临着诸多挑战。本文在对北银消费金融有限公司等四家试点公司调查的基础上,结合修订后《消费金融公司试点管理办法》分析了我国消费金融公司试点过程中存在的问题和面临的困境,并在借鉴国际经验的基础上提出完善建议,以期对进一步扩大试点工作提供借鉴。 展开更多
关键词 消费金融公司 运营模式 个人信用体系 社会保障
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中国城市的政治地位、金融发展与经济增长
12
作者 邓伟 王高望 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2014年第7期6-12,共7页
在国有金融机构所主导的金融体系下,金融机构的分布容易受到政治权力的影响,政治地位较高的城市集中了较多的金融机构和金融资源。本文基于中国地级以上城市的数据证明,城市的政治地位对金融发展和经济增长具有正向影响,而且政治地位通... 在国有金融机构所主导的金融体系下,金融机构的分布容易受到政治权力的影响,政治地位较高的城市集中了较多的金融机构和金融资源。本文基于中国地级以上城市的数据证明,城市的政治地位对金融发展和经济增长具有正向影响,而且政治地位通过对金融发展的影响进而影响了经济增长。这一结果意味着不同城市在政治地位上的差异通过对金融发展影响的渠道导致了它们之间的收入差距。 展开更多
关键词 城市 政治地位 金融发展 经济增长
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论银行数据中心空调系统的合规建设
13
作者 方明 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2013年第12期154-155,共2页
本文从网络运行安全的角度分析了银行数据中心空调系统合规建设的相关问题。
关键词 数据中心 空调系统 合规建设
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资本项目开放与银行业务发展机遇探析 被引量：2
14
作者 方方 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2013年第1期98-101,共4页
随着人民币国际化的持续推进,人民币资本项目开放的进程在不断加快,给中国商业银行带来严峻挑战的同时也带来了许多前所未有的机遇。本文在全面梳理人民币资本项目开放现状的基础上,对资本项目开放的路径进行了展望,并重点分析了资本项... 随着人民币国际化的持续推进,人民币资本项目开放的进程在不断加快,给中国商业银行带来严峻挑战的同时也带来了许多前所未有的机遇。本文在全面梳理人民币资本项目开放现状的基础上,对资本项目开放的路径进行了展望,并重点分析了资本项目开放带来的银行业务发展机遇,为推进我国商业银行转型发展提供借鉴。 展开更多
关键词 资本项目开放 商业银行 跨境人民币业务
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中国人民银行征信
15
《上海金融》 CSSCI 北大核心 2013年第4期F0004-F0004,共1页
中国人民银行征信中心是经中编办批准，于2006年设立的中国人民银行直属事业法人单位，主要职责是依据国家的法律法规和人民银行规章，负责全国集中统一的企业和个人信用信息基础数据库（以下简称征信系统）和动产融资登记公示系统的建... 中国人民银行征信中心是经中编办批准，于2006年设立的中国人民银行直属事业法人单位，主要职责是依据国家的法律法规和人民银行规章，负责全国集中统一的企业和个人信用信息基础数据库（以下简称征信系统）和动产融资登记公示系统的建设、运行和管理。目前，中国人民银行征信中心在全国31个省、直辖市、自治区和5个计划单列市设有征信分中心。 展开更多
关键词 中国人民银行 征信系统 个人信用信息 基础数据库 计划单列市 法人单位 法律法规 主要职责
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预期、投资推动与中国通货膨胀 被引量：1
16
作者 李成 郭哲宇 张琦 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2013年第4期3-9,116,共7页
本文构建了中国特征的新凯恩斯菲利普斯曲线,考察了我国通货膨胀预期性质及投资对通货膨胀的影响。通过理论分析和实证检验,本文认为:我国通货膨胀特性符合新凯恩斯菲利普斯曲线,兼具前瞻型预期和后顾型预期特征。从通货膨胀表征来看,... 本文构建了中国特征的新凯恩斯菲利普斯曲线,考察了我国通货膨胀预期性质及投资对通货膨胀的影响。通过理论分析和实证检验,本文认为:我国通货膨胀特性符合新凯恩斯菲利普斯曲线,兼具前瞻型预期和后顾型预期特征。从通货膨胀表征来看,其中前瞻型的通胀预期和后顾型通胀惯性预期对通胀影响最为显著,投资的影响次之。从我国通胀预期的特征和投资推动的具体影响来看,建立公开透明的信息披露机制和改变政府主导投资模式可以切实有效地抑制通货膨胀。 展开更多
关键词 通货膨胀 新凯恩斯菲利普斯曲线 预期 投资
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中国的资产证券化实践:发展现状与前景展望 被引量：85
17
作者 张明 邹晓梅 高蓓 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2013年第11期31-36,共6页
本文回顾了中国资产证券化的发展历程,梳理了中国资产证券化实践的特点与存在的问题,分析了资产证券化对于中国经济结构调整和金融改革的重要意义,并对其发展前景进行了展望。资产证券化有助于商业银行盘活存量资产,加速资金周转,促进... 本文回顾了中国资产证券化的发展历程,梳理了中国资产证券化实践的特点与存在的问题,分析了资产证券化对于中国经济结构调整和金融改革的重要意义,并对其发展前景进行了展望。资产证券化有助于商业银行盘活存量资产,加速资金周转,促进中国经济结构调整和转型,拓宽债券市场的广度和深度,促进金融市场协调发展,提高金融服务机构的竞争力,加快影子银行体系的阳光化。中国政府应当大力鼓励资产证券化的发展,但同时也应该审慎防范证券化发展过程中隐含的风险。 展开更多
关键词 资产证券化 特殊目的机构 盘活信贷存量
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基于基金经理更换的激励约束效应研究 被引量：4
18
作者 彭文平 肖继辉 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2012年第8期70-79,118,共10页
本文以2005年至2009年为样本期,考察了基金业绩和内部治理机制在基金经理更换中的作用,以及更换后业绩和投资行为的变化。研究发现:业绩能够较好解释基金经理降职,但对升职解释不足。基金经理升职后,继任经理会改变投资风格,从而使得业... 本文以2005年至2009年为样本期,考察了基金业绩和内部治理机制在基金经理更换中的作用,以及更换后业绩和投资行为的变化。研究发现:业绩能够较好解释基金经理降职,但对升职解释不足。基金经理升职后,继任经理会改变投资风格,从而使得业绩能够保持;而降职之后,继任经理的投资风格和资产配置都发生了显著的变化,从而使得基金业绩在不增加投资组合风险的前提下得以改善。股权较为分散、股东间有效制衡的基金公司旗下的基金经理更容易被更换,但董事会制度与基金经理更换不尽相关。同时中资基金经理更换机制不如合资基金有效。所以,基金经理更换是一种较为有效但尚不完善的激励机制。 展开更多
关键词 基金经理更换 基金治理 激励机制
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论商业银行在人民币流通中的社会责任 被引量：2
19
作者 孟建华 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2012年第9期109-110,119,共2页
世界银行把企业社会责任定义为企业与关键利益相关者的关系、价值观、遵纪守法以及尊重人、社区和环境有关的政策和实践的集合。它是企业为改善利益相关者的生活质量而贡献于可持续发展的一种承诺。本文分析了商业经营追逐利润最大化与... 世界银行把企业社会责任定义为企业与关键利益相关者的关系、价值观、遵纪守法以及尊重人、社区和环境有关的政策和实践的集合。它是企业为改善利益相关者的生活质量而贡献于可持续发展的一种承诺。本文分析了商业经营追逐利润最大化与社会责任的关系,在人民币流通中所应承担的社会责任的性质,提出了商业银行承担社会责任的七个方面内容。 展开更多
关键词 商业银行 人民币流通 社会责任
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“十二五”长三角金融合作共识 被引量：2
20
作者 中国人民银行上海总部综合管理部课题组 娄荣民 +1 位作者 马绍刚 王旭祥 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2012年第7期27-30,共4页
本文对"十二五"时期进一步推进长三角金融协调发展工作的五个重点领域进行了研究,在此基础上提出了相应的政策建议。
关键词 十二五 长三角 金融 发展
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