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《金融理论与实践》 北大核心

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《金融理论与实践》是专业性学术期刊，本刊立足金融，面向社会，融各类金融理论与实务为一体。该刊具有鲜明的个性特色，其紧紧扣住金融理论与实践紧密结合的宗旨办刊，从而在全国金融理论与金融业务领域里具有重大影...查看详情>>
  • 主办单位中国人民银行河南省分行;河南省金融学会
  • 国际标准连续出版物号1003-4625
  • 国内统一连续出版物号41-1078/F
  • 出版周期月刊
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商业银行数字化转型何以助推企业高质量发展? 被引量：12
1
作者 刘自强 封秋硕 《金融理论与实践》 北大核心 2024年第6期24-42,共19页
提升金融服务实体经济的质效是充分挖掘企业创新活力,形成新质生产力,从而实现经济高质量发展的重要举措。基于2011—2021年中国A股上市企业数据,考察了银行数字化转型对企业高质量发展的促进作用,并分析了作用的三条传导路径和两种外... 提升金融服务实体经济的质效是充分挖掘企业创新活力,形成新质生产力,从而实现经济高质量发展的重要举措。基于2011—2021年中国A股上市企业数据,考察了银行数字化转型对企业高质量发展的促进作用,并分析了作用的三条传导路径和两种外部调节机制。研究结果表明,这一助推作用是通过提升银行对企业的信息甄别能力、纾解企业融资约束以及加剧银行竞争来实现的。进一步研究发现,银企关系的建立与产融结合程度的加深都会促使银行数字化转型助推企业高质量发展。异质性研究发现,银行数字化转型对企业高质量发展的促进作用存在差异:对民营企业受益更大,对小微企业发展更有利,对成长期企业提升更明显。在地理区位上,西部地区企业受到的助推作用更为显著。研究结论有助于完善我国银行业数字化转型促进企业高质量发展的理论基础和实践经验,为充分发挥银行数字技术应用成果,实现银行业推动经济高质量发展提供有益启示。 展开更多
关键词 银行数字化转型 企业高质量发展 全要素生产率 融资约束
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撰稿须知
2
作者 《金融理论与实践》编辑部 《金融理论与实践》 北大核心 2023年第8期F0003-F0003,共1页
一、本刊欢迎有真知灼见的稿件,来稿要以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,并注重其专业思想性、理论性和独创性。来稿中如有计量模型和公式分析,... 一、本刊欢迎有真知灼见的稿件,来稿要以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,并注重其专业思想性、理论性和独创性。来稿中如有计量模型和公式分析,应当确属文中必需,并确保演算过程准确、精练。二、来稿提倡阐述透彻深入,一般字数应在12000字左右。 展开更多
关键词 习近平新时代中国特色社会主义思想 撰稿须知 演算过程 科学发展观 计量模型 三个代表 思想性 独创性
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数字经济新型垄断:成因探析、典型形式及法律规制——兼论金融科技风险防控 被引量：7
3
作者 贺蕙章 李锋森 《金融理论与实践》 北大核心 2023年第1期25-34,共10页
数字经济已成为全球经济复苏和发展的重要驱动力,但数字经济新型垄断问题也日渐突出,若不及时加以应对可能会影响市场竞争,进而侵害消费者权益,加剧金融风险传染。基于经济学原理和技术、市场、监管等方面因素,分析数字经济新型垄断的... 数字经济已成为全球经济复苏和发展的重要驱动力,但数字经济新型垄断问题也日渐突出,若不及时加以应对可能会影响市场竞争,进而侵害消费者权益,加剧金融风险传染。基于经济学原理和技术、市场、监管等方面因素,分析数字经济新型垄断的主要成因,解构其典型形式,并从法治、监管、风险防控等角度提出有针对性的规制建议。研究表明:数字经济新型垄断的主要成因包括数字经济具有平台化、网络效应和虚拟性等特征,新型垄断行为具有较强的隐蔽性以及监管部门对数字经济创新坚持宽容谦抑的监管理念;新型垄断的典型形式包括平台生态垄断、数据垄断、算法合谋、轴辐协议、扼杀式收购等。推动数字经济健康有序发展,应完善反垄断法律体系,坚持竞争执法与竞争倡导同步推进,推动数字平台的互联互通,统筹兼顾数据共享开放与隐私保护,有效防控金融科技带来的金融风险。 展开更多
关键词 数字经济 平台经济 金融科技 反垄断 监管科技
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我国股权众筹的法律风险与规制路径——基于498份裁判文书的实证分析 被引量：4
4
作者 宣頔 孙森 《金融理论与实践》 北大核心 2022年第1期87-98,共12页
司法实践中,股权众筹在刑事领域易涉嫌非法吸收公众存款罪、诈骗类犯罪和组织、领导传销活动罪;在民商事领域存在欺诈风险、信息不对称风险、股份代持风险、平台风险和投资者退出风险。我国股权众筹规范效力位阶低,内容多指引,实质规定... 司法实践中,股权众筹在刑事领域易涉嫌非法吸收公众存款罪、诈骗类犯罪和组织、领导传销活动罪;在民商事领域存在欺诈风险、信息不对称风险、股份代持风险、平台风险和投资者退出风险。我国股权众筹规范效力位阶低,内容多指引,实质规定较少,整治方案并非长效机制,新修订的《中华人民共和国证券法》(简称新《证券法》)仍在原有规制逻辑和体系之内。分业监管造成股权众筹监管空白,监管主体亦不明确。司法规制方面,能动司法不足,既有民事责任追究机制在防控风险方面存在局限,金融纠纷的特别程序法制度缺位,股权众筹私人治理的功能优势无法发挥。因此,应确立公募股权众筹豁免制度,修正私募规制体系,建立私募股权众筹制度,并建构股权众筹投资者、融资者、平台的规制制度。 展开更多
关键词 股权众筹 法律风险 规制 豁免制度
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金融资产配置对企业数字化转型的影响研究 被引量：5
5
作者 陈隆轩 杨杰 《金融理论与实践》 北大核心 2022年第11期37-48,共12页
在加快发展数字经济的背景下,实体企业金融资产配置对数字化转型会产生一定影响。基于2008—2020年中国沪、深A股上市公司数据,运用文本分析法构建微观企业数字化转型指标,探究金融资产配置对企业数字化转型产生正向的“蓄水池效应”还... 在加快发展数字经济的背景下,实体企业金融资产配置对数字化转型会产生一定影响。基于2008—2020年中国沪、深A股上市公司数据,运用文本分析法构建微观企业数字化转型指标,探究金融资产配置对企业数字化转型产生正向的“蓄水池效应”还是负向的“挤出效应”。研究发现,金融资产配置显著促进企业数字化转型,且在货币政策较宽松和行业竞争度较高时,金融资产配置对企业数字化转型的促进作用更显著。此外,大型企业和高科技企业的金融资产配置也更能促进数字化转型。作用渠道分析表明,企业金融资产配置主要是通过降低企业杠杆率和提高风险承担水平两个渠道来驱动数字化转型。进一步研究发现,金融资产配置与企业数字化转型可能存在非线性关系,合理的金融资产配置才能有效促进数字化转型。研究结论为数字经济与实体经济高质量发展提供了微观证据,为更好地发展数字经济提供了相关政策启示。 展开更多
关键词 金融资产配置 数字化转型 企业杠杆率 风险承担 高质量发展
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雾漫山村
6
作者 廖士清(摄) 《金融理论与实践》 北大核心 2021年第5期F0004-F0004,共1页
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地方政府债务风险化解的主要模式:特征、困境与破解 被引量：9
7
作者 吴涛 唐德红 杨继瑞 《金融理论与实践》 北大核心 2021年第5期28-41,共14页
防范化解重大风险是中共十九大明确的“三大攻坚战”的首要任务,而地方政府债务风险属于重大风险范畴。实践中,各地方政府探索出了多种化解地方政府债务风险的模式,通过比较分析其中主流的八种模式的基本特征与实施困境,在梳理既有研究... 防范化解重大风险是中共十九大明确的“三大攻坚战”的首要任务,而地方政府债务风险属于重大风险范畴。实践中,各地方政府探索出了多种化解地方政府债务风险的模式,通过比较分析其中主流的八种模式的基本特征与实施困境,在梳理既有研究以及分析债务风险化解实践现状的基础上,探讨各种模式实施困境的成因,提出破解各种模式困境的主要方法措施。最后提出,化解地方政府债务风险应按照债务清理、控增量、去存量、平台公司转型、债务绩效评价的基本路径进行操作。 展开更多
关键词 地方政府债务 风险化解 模式 困境 破解
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农民合作社内部信用合作业务风险分担的博弈研究——以SNL合作社为例 被引量：2
8
作者 姚晓玮 牛荣 《金融理论与实践》 北大核心 2021年第12期16-25,共10页
合作社内部信用合作业务中参与方的谈判地位影响了其风险分担。针对农民专业合作社内部开展信用合作业务存在的风险,通过引入静态博弈和动态博弈理论,开展信用合作业务的风险分担研究。根据静态博弈理论,把信用合作业务的风险划分为单... 合作社内部信用合作业务中参与方的谈判地位影响了其风险分担。针对农民专业合作社内部开展信用合作业务存在的风险,通过引入静态博弈和动态博弈理论,开展信用合作业务的风险分担研究。根据静态博弈理论,把信用合作业务的风险划分为单方承担风险和共担风险,根据动态博弈理论,求解农户与合作社对共担风险的最优分担比例,并以陕西省SNL合作社为例,根据问卷调查法确定初步风险分担方案,通过Matlab软件模拟求解风险分担比例,分析了参与方在地位不对称情况下的风险分担和风险转移情况,证明了农户与合作社之间存在最优的风险分担比例。博弈理论在风险分担中的应用研究是解决信用合作问题的新思路。 展开更多
关键词 农村金融 农民合作社 信用合作业务 风险分担 博弈
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影响力投资发展现状、趋势及建议 被引量：7
9
作者 安国俊 訾文硕 贾馥玮 《金融理论与实践》 北大核心 2020年第9期84-91,共8页
社会影响力投资是瞄准特定的社会目标的投资形式,是介于一般商业企业和慈善机构之间的一个谱系,在做公益的同时可以获取一定的经济效益。这种投资相比传统投资方式,更具备人文关怀和可持续发展的性质,实现投资回报和社会价值的双赢。通... 社会影响力投资是瞄准特定的社会目标的投资形式,是介于一般商业企业和慈善机构之间的一个谱系,在做公益的同时可以获取一定的经济效益。这种投资相比传统投资方式,更具备人文关怀和可持续发展的性质,实现投资回报和社会价值的双赢。通过系统梳理社会影响力投资的定义、国内外发展历程、未来前景,并结合当前背景对新冠肺炎疫情之后影响力投资的发展给出可能的发展方向。 展开更多
关键词 社会影响力投资 资本向善 可持续发展
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建设金融开放门户背景下资源富集区着力发展绿色金融研究——以广西河池市为例 被引量：8
10
作者 罗永宣 《金融理论与实践》 北大核心 2020年第2期26-32,共7页
绿色金融发展已得到世界各国的关注和认可,中国也正在积极发展绿色金融,并在部分地区开展试点工作。广西开展绿色金融改革创新试点工作已写入中国人民银行等十三部委联合印发的《广西壮族自治区建设面向东盟的金融开放门户总体方案》。... 绿色金融发展已得到世界各国的关注和认可,中国也正在积极发展绿色金融,并在部分地区开展试点工作。广西开展绿色金融改革创新试点工作已写入中国人民银行等十三部委联合印发的《广西壮族自治区建设面向东盟的金融开放门户总体方案》。由于资源型城市的特殊性,与其他地方相比,发展绿色金融将面临更多的挑战,在大力发展绿色金融的背景下,资源型城市如何有效地推动绿色金融并逐步适应绿色金融的发展要求,需要积极探索。以广西河池市为例,分析研究发展绿色金融基本情况及存在难点并提出相关政策建议。 展开更多
关键词 金融开放门户 资源富集 绿色金融 实践
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新时代视域下共享金融的发展与展望 被引量：12
11
作者 王修华 易澳妮 《金融理论与实践》 北大核心 2019年第2期10-16,共7页
共享金融是一种颇具发展前景的金融新业态。它为实现金融普惠性,破解社会主要矛盾,构建人类命运共同体提供助力机制。目前共享金融发展受到服务平台割裂、信用机制缺失和监管体系不完善等制约。在新时代视域下,我国应坚定不移地贯彻&qu... 共享金融是一种颇具发展前景的金融新业态。它为实现金融普惠性,破解社会主要矛盾,构建人类命运共同体提供助力机制。目前共享金融发展受到服务平台割裂、信用机制缺失和监管体系不完善等制约。在新时代视域下,我国应坚定不移地贯彻"共享"新发展理念,打造统一的共享金融服务平台,健全高效的共享金融信用体系,构建平衡的共享金融监管机制,以打造可持续发展的共享金融生态圈。 展开更多
关键词 共享金融 共享经济 共享发展 普惠金融 互联网金融 众筹 供应链金融 区块链金融 互助保险
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沪深300股指期现货市场信息溢出的因果检验——基于股指期货市场政策频繁调整期的数据 被引量：4
12
作者 朱莉 《金融理论与实践》 北大核心 2019年第8期71-76,共6页
选用Hong-因果检验方法对沪深300股指期现货市场进行了均值、波动率和极端风险溢出检验,分别从信息溢出方向、溢出强度、溢出频率和溢出持续时间四个方面进行了比较,认为样本期现货市场在信息溢出中明显起主导作用,股指期货市场政策频... 选用Hong-因果检验方法对沪深300股指期现货市场进行了均值、波动率和极端风险溢出检验,分别从信息溢出方向、溢出强度、溢出频率和溢出持续时间四个方面进行了比较,认为样本期现货市场在信息溢出中明显起主导作用,股指期货市场政策频繁调整严重弱化了期指市场的功能。建议建立股指期货市场极端事件预警机制、期现市场联合监管协调机制和股指期货市场极端事件处置机制,通过市场监管制度的完善,降低短期内期指市场政策大幅调整的可能,减少政策不确定对市场的损害,保证股指期货市场的正常运作和功能的发挥。 展开更多
关键词 证券市场 股指期货 信息溢出 Hong-因果检验
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信托公司真正股权投资的房地产项目利益分配研究 被引量：1
13
作者 管百海 《金融理论与实践》 北大核心 2019年第3期86-94,共9页
为适应市场和环境的变化,信托公司的房地产信托业务需要转型,从提供单纯的债权融资向真正的股权投资转变。在真正股权投资情况下,信托公司与房地产开发商要进行紧密合作,借助开发商的专业能力促使项目开发成功。为此,需要设计好信托公... 为适应市场和环境的变化,信托公司的房地产信托业务需要转型,从提供单纯的债权融资向真正的股权投资转变。在真正股权投资情况下,信托公司与房地产开发商要进行紧密合作,借助开发商的专业能力促使项目开发成功。为此,需要设计好信托公司与房地产开发商之间的利益分配机制,以充分调动开发商的积极性。分两大类四种情况对信托公司与开发商之间的利益分配问题进行了深入研究。第一类是信托公司持有房地产项目全部股权,将项目开发管理工作委托给房地产开发商。其中第一种情况是信托公司向开发商按固定比例支付管理费;第二种情况是双方事先约定项目的基准利润,对于基准利润部分信托公司向开发商支付固定管理费,对于超过基准利润的超额利润,双方按约定的比例进行分成。研究结果表明第二种情况下,开发商的积极性得到调动,其工作努力程度更高,各方收益更高。第二类是信托公司与房地产开发商共同持股项目公司,项目具体的开发管理工作由开发商负责。其中第三种情况是信托公司与开发商按股权比例对项目利润进行分配;第四种情况是双方事先约定项目的计划利润,对于计划利润双方按股权比例进行分配,超过计划利润的超额利润,双方按另行协商的比例进行分配。研究结果表明第四种情况下,开发商的工作积极性更高、工作更努力,各方收益也更高。随后,对相关研究推论进行了验证;最后,在总结分析的基础上提出了相关建议。 展开更多
关键词 信托公司 房地产信托 股权投资 管理费 超额利润 分级分成
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研发投入、股权结构与公司成长性——基于新三板挂牌公司的实证研究 被引量：20
14
作者 姜婷 张保帅 《金融理论与实践》 北大核心 2019年第4期102-109,共8页
选取2014—2016年新三板挂牌公司的面板数据样本,运用因子分析法衡量公司成长性,实证研究研发投入对挂牌公司成长性的影响,并构建股权结构和研发投入交互项,研究股权结构对研发投入与挂牌公司成长性之间关系的调节效应。研究发现:新三... 选取2014—2016年新三板挂牌公司的面板数据样本,运用因子分析法衡量公司成长性,实证研究研发投入对挂牌公司成长性的影响,并构建股权结构和研发投入交互项,研究股权结构对研发投入与挂牌公司成长性之间关系的调节效应。研究发现:新三板挂牌公司当期研发投入与成长性显著负相关;滞后期研发投入与成长性显著正相关;股权集中度会显著减弱当期研发投入与公司成长性之间的负相关关系;而股权制衡度会显著加强滞后期研发投入与公司成长性之间的正相关关系。基于此结论提出以下建议:高科技中小企业为公司长远发展的角度考虑应加大当前的研发投入力度,并优化股权结构,在保持股权集中的同时尽可能提高股权制衡度。 展开更多
关键词 股票市场 新三板 研发投入 股权集中度 股权制衡度 成长性
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社会网络情景下金融市场行为研究进展与评析 被引量：1
15
作者 张昱昭 柏巍 刘海飞 《金融理论与实践》 北大核心 2019年第12期88-94,共7页
以社会网络的视角作为切入点,对金融市场中社会网络与投资者决策行为、社会网络与资产组合行为、社会网络与风险控制行为,以及社会网络与资产定价四个方面的最新研究进展进行梳理、归纳与评析。研究发现:通过社会网络信息传播,使得金融... 以社会网络的视角作为切入点,对金融市场中社会网络与投资者决策行为、社会网络与资产组合行为、社会网络与风险控制行为,以及社会网络与资产定价四个方面的最新研究进展进行梳理、归纳与评析。研究发现:通过社会网络信息传播,使得金融市场资产标的间形成了相互关联的网络结构,同时对投资者决策、学习行为甚至市场质量都有着深层次的内在影响。同时也体现了社会网络理论在金融市场中理论与实践的可行性与普适性。 展开更多
关键词 社会网络 投资者决策 资产组合 风险控制 资产定价
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签发具有物权凭证属性铁路提单的思考 被引量：11
16
作者 邓翊平 《金融理论与实践》 北大核心 2018年第6期84-87,共4页
由于铁路运单不具有物权属性,银行对以铁路运单作为信用证结算方式的随附单据接受度低。随着中欧班列的快速发展,市场主体对铁路运单质押融资的需求日益升温。从归纳提单现有国际公约与国内法律规定入手,分析了提单物权凭证功能的作用,... 由于铁路运单不具有物权属性,银行对以铁路运单作为信用证结算方式的随附单据接受度低。随着中欧班列的快速发展,市场主体对铁路运单质押融资的需求日益升温。从归纳提单现有国际公约与国内法律规定入手,分析了提单物权凭证功能的作用,讨论了签发具有物权凭证属性提单的必要性和可行性,提出了相关建议。 展开更多
关键词 商业银行 质押贷款 铁路提单 铁路运单 海运提单 物权凭证
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商业健康保险与医疗大数据对接交互系统研究 被引量：12
17
作者 徐昆 《金融理论与实践》 北大核心 2018年第7期103-108,共6页
互联网时代给大数据的运用带来了诸多可能。国家正在建立的医疗卫生大数据系统实现了与社会医疗保险系统的快捷结算,但与商业健康保险尚未建立数据连接。通过分析商业健康保险与医疗大数据对接交互系统,并建立二者对接交互系统,这不仅... 互联网时代给大数据的运用带来了诸多可能。国家正在建立的医疗卫生大数据系统实现了与社会医疗保险系统的快捷结算,但与商业健康保险尚未建立数据连接。通过分析商业健康保险与医疗大数据对接交互系统,并建立二者对接交互系统,这不仅可解决商业保险公司的承保风险、产品设计、疾病发生率等经营环节中的关键问题,提高商业健康保险管理水平;还可解决医疗机构腐败、过度治疗的问题,方便商业保险参保患者获得一站式免垫资理赔服务,全面提升国民健康管理水平,构建新的医疗保障体系。 展开更多
关键词 保险市场 商业健康保险 医疗大数据 数据对接
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家族企业二代接班与银企关系密切度的实证研究 被引量：1
18
作者 惠男男 《金融理论与实践》 北大核心 2017年第5期59-62,共4页
二代接班本质是以子女侄婿等后代为主导的利益相关者关系重建。代际传承打破了依赖创始人关系网络建立的关系型格局,继而影响银企关系。选取代际传承过程中的家族企业作为样本,实证研究表明接班时期家族企业银企关系密切度显著下降,同... 二代接班本质是以子女侄婿等后代为主导的利益相关者关系重建。代际传承打破了依赖创始人关系网络建立的关系型格局,继而影响银企关系。选取代际传承过程中的家族企业作为样本,实证研究表明接班时期家族企业银企关系密切度显著下降,同时为了重建银企信任,家族企业该时期创现能力显著上升。对二代接班人而言,重建银企信任、重塑银企关系意义重大。 展开更多
关键词 家族企业 接班 利益相关者 银企关系
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上市公司交叉持股关联特征与测度研究
19
作者 常晓红 王海云 《金融理论与实践》 北大核心 2017年第1期89-92,共4页
从社会网络视角对上市公司的交叉持股关系进行研究,发现公司的交叉持股行为既是自主的,也镶嵌于社会网络中,会遵循一定的原则或基于某些特定目的选择持股对象;共同被持股公司接触的知识和信息更加多元化和差异化,它在网络中建立了纽带关... 从社会网络视角对上市公司的交叉持股关系进行研究,发现公司的交叉持股行为既是自主的,也镶嵌于社会网络中,会遵循一定的原则或基于某些特定目的选择持股对象;共同被持股公司接触的知识和信息更加多元化和差异化,它在网络中建立了纽带关系,传递着信息,充当着交叉持股网络之间的"桥"功能;上市公司交叉持股网络中的"结构洞"优势在于能够获得大量非重复性信息,加快异质信息的传递。同时,对交叉持股网络的网络规模、网络密度和网络中心度进行了测度。 展开更多
关键词 交叉持股 社会网络 镶嵌 结构洞
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我国证券市场内幕信息操纵行为理论研究
20
作者 沈冰 周杰 《金融理论与实践》 北大核心 2017年第9期64-71,共8页
构建基于我国证券市场内幕信息操纵的数理模型,通过分析内幕信息操纵期间不同市场参与者的交易策略,得出他们的获益情况。研究结果表明,内幕信息操纵者并非一定获取正的操纵收益,其存在操纵失败的可能性。内幕信息的精度、正反馈交易者&... 构建基于我国证券市场内幕信息操纵的数理模型,通过分析内幕信息操纵期间不同市场参与者的交易策略,得出他们的获益情况。研究结果表明,内幕信息操纵者并非一定获取正的操纵收益,其存在操纵失败的可能性。内幕信息的精度、正反馈交易者"追涨杀跌"的倾向等是影响不同市场参与者收益的重要因素。最后,有针对性地提出抑制内幕信息操纵行为的对策。 展开更多
关键词 证券市场 内幕信息操纵 正反馈交易者 流动性交易者
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