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证券公司自营业务风险管理分析 被引量:9
1
作者 王昕 殷仲民 陈俊尧 《经济问题》 CSSCI 北大核心 2006年第12期57-59,共3页
我国证券公司的自营业务是一个高风险、高收益的业务。将当前我国证券公司自营业务中的六种主要风险按照风险识别、风险衡量、风险处理和风险管理效果评价与反馈四个步骤进行了探讨,就自营业务中的主要风险提出了相关的防范措施,并根据... 我国证券公司的自营业务是一个高风险、高收益的业务。将当前我国证券公司自营业务中的六种主要风险按照风险识别、风险衡量、风险处理和风险管理效果评价与反馈四个步骤进行了探讨,就自营业务中的主要风险提出了相关的防范措施,并根据AHP的量化分析结果提出了建立证券公司自营业务风险预警系统的建议。 展开更多
关键词 证券公司 自营业务 风险管理
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我国证券公司自营业务的风险及防范探析 被引量:7
2
作者 肖新华 刘冬荣 《现代管理科学》 CSSCI 2009年第9期106-108,共3页
证券公司的自营业务是一个高风险、高收益的业务。文章从我国证券公司自营之视角,深入剖析了我国证券公司自营业务的风险,并相应提出了证券公司自营风险防范措施。
关键词 证券公司 自营业务 风险防范
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平台滥用数据优待自营业务的法律规制 被引量:6
3
作者 曾迪 《科技与法律(中英文)》 CSSCI 2022年第6期54-63,共10页
当前,我国平台市场已出现大量平台自营业务与他营业务共存的现象。域外亚马逊案件揭示,集数据竞争优势和数据权益为一身的平台极易出现滥用数据优待自营业务的情形。为避免平台市场竞争失序与竞争活力受损,影响实质公平与动态效率,我国... 当前,我国平台市场已出现大量平台自营业务与他营业务共存的现象。域外亚马逊案件揭示,集数据竞争优势和数据权益为一身的平台极易出现滥用数据优待自营业务的情形。为避免平台市场竞争失序与竞争活力受损,影响实质公平与动态效率,我国对平台滥用数据优待自营业务的行为予以法律规制实属必要。然而,结合我国市场竞争领域现有的制度规范来看,立法对平台滥用数据优待自营业务的行为予以有效规制的可行性仍有待提高。为从源头上回应平台滥用数据优待自营业务的反竞争行为对法律规制造成的挑战,可按照事前防范为主、事后惩戒为辅的思路,从明晰平台数据竞争优势的合理利用范围,厘定平台数据权益的法律保护边界,指引平台自营业务的数据合规,确立市场结构和竞争过程的多重规制模式四个方面寻求法律制度的完善,以顺应平台经济领域法治实践发展之所需。 展开更多
关键词 互联网平台 数据权益 自我优待 自营业务 法律规制
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内部控制框架下的证券公司自营业务授权博弈 被引量:1
4
作者 臧秀清 王素芳 《燕山大学学报(哲学社会科学版)》 2015年第1期9-14,共6页
2013年8月"光大乌龙事件"引发了理论界和实务界对证券公司自营业务授权的研究兴趣。基于此研究契机,文章建立了证券公司自营业务投资决策委员会—自营部门—操作员的三方博弈模型,结合博弈假设,探讨在自营业务授权活动相关的... 2013年8月"光大乌龙事件"引发了理论界和实务界对证券公司自营业务授权的研究兴趣。基于此研究契机,文章建立了证券公司自营业务投资决策委员会—自营部门—操作员的三方博弈模型,结合博弈假设,探讨在自营业务授权活动相关的三个层级上,各个要素如何影响授权及操作活动,旨在通过博弈结果分析对证券公司自营业务授权提供参考。 展开更多
关键词 自营业务 授权 博弈
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谈证券自营业务的风险及防范 被引量:4
5
作者 许平彩 《经济与管理》 2004年第2期85-86,共2页
证券公司属于高风险的资金密集型行业,自营业务是证券公司中高风险高收益的业务。本文结合实际.分析了证券自营业务中存在法律风险、市场风险、管理风险,并从投资决策、筹资管理、财务控制、业务流程控制四个方面探讨了为防范这些风险... 证券公司属于高风险的资金密集型行业,自营业务是证券公司中高风险高收益的业务。本文结合实际.分析了证券自营业务中存在法律风险、市场风险、管理风险,并从投资决策、筹资管理、财务控制、业务流程控制四个方面探讨了为防范这些风险应采取的若干措施。 展开更多
关键词 证券公司 自营业务 中国 业务流程 风险防范 证券市场 投资决策 财务控制
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证券研究报告对券商自营业务业绩的影响研究——基于A股上市券商的经验证据 被引量:2
6
作者 吴军 杨戈 赵倩琳 《云南财经大学学报》 CSSCI 北大核心 2018年第8期65-74,共10页
近年来券商研究报告的信息质量问题已经受到投资者和监管部门的广泛关注。通过计算证券研究报告发布前后窗口期内的超额收益来分析其对券商自营业务业绩的影响,研究发现,证券分析师会考虑到券商自营业务业绩而选择发布更为乐观的评级和... 近年来券商研究报告的信息质量问题已经受到投资者和监管部门的广泛关注。通过计算证券研究报告发布前后窗口期内的超额收益来分析其对券商自营业务业绩的影响,研究发现,证券分析师会考虑到券商自营业务业绩而选择发布更为乐观的评级和EPS及股价预测的报告,以此来影响自营业务部门重仓股的股价,进而提升券商自营业务业绩。研究结论有助于投资者更加理性有效地使用券商的研究报告,并提出了对证券分析师进行行业监管的新思路。 展开更多
关键词 A股上市券商 研究报告 荐股 自营业务业绩 事件研究法
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证券公司权益类自营业务风险管理研究 被引量:2
7
作者 郭兴仁 《金融理论与实践》 北大核心 2009年第4期101-104,共4页
我国证券公司的权益类自营业务是一个高风险、高收益的业务。本文依据证监会发布的《证券公司证券自营业务指引》,对目前我国证券公司权益类投资业务中的主要风险提出了相关的防范措施,主要包括建立风险管理组织结构、制定风险管理流程... 我国证券公司的权益类自营业务是一个高风险、高收益的业务。本文依据证监会发布的《证券公司证券自营业务指引》,对目前我国证券公司权益类投资业务中的主要风险提出了相关的防范措施,主要包括建立风险管理组织结构、制定风险管理流程、估算风险容忍度和建立风险评估体系等措施。 展开更多
关键词 证券公司 权益类自营业务 风险管理
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国外券商自营业务风险控制及对我国券商的启示 被引量:2
8
作者 贺雪迎 《财务与金融》 北大核心 2010年第1期9-13,共5页
风险控制是证券自营业务风险管理的核心环节,是证券公司自营业务风险管理的关键所在。国外券商在自营业务风险控制方面各具特色且个性鲜明。在对国外著名券商自营业务风险控制分析的基础上,比较了国内券商与国外券商自营业务风险控制的... 风险控制是证券自营业务风险管理的核心环节,是证券公司自营业务风险管理的关键所在。国外券商在自营业务风险控制方面各具特色且个性鲜明。在对国外著名券商自营业务风险控制分析的基础上,比较了国内券商与国外券商自营业务风险控制的差距。国外券商已经逐步形成一整套比较成热、完善的自营业务风险控制系统,对于我国证券公司自营业务风险控制改进有借鉴意义。 展开更多
关键词 证券公司 证券自营业务 风险控制
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浅谈证券公司自营业务风险防范 被引量:3
9
作者 谷秀娟 何雷 《中国证券期货》 2010年第10X期18-19,共2页
证券公司的自营业务是一个高风险、高收益的业务。本文从证券自营业务的风险种类入手,对自营业务的主要风险提出了相应的防范措施。
关键词 证券公司 自营业务 风险防范
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国民经济调整期的自营业务与代购代销——以1961-1965年廊坊供销合作社为例 被引量:1
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作者 吴建征 《统计与管理》 2015年第12期133-134,共2页
在1961-1965年的国民经济调整时期,商业系统也进行了较大幅度的整合与重组,其中之一便是供销合作系统从商业系统和人民公社中分离。廊坊供销合作系统在这一时期积极开展自营业务,并建立代购代销点,从而促进供销合作事业的发展。
关键词 国民经济调整期 自营业务 代购代销 廊坊供销合作社 1961-1965
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证券自营业务的风险及其防范
11
作者 许平彩 《经济论坛》 北大核心 2004年第3期104-104,共1页
关键词 证券自营业务 风险防范 证券公司 证券市场 中国 自营投资决策控制 自营业务流程控制 自营筹资管理 财务控制
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对自营业务的总赚钱分析
12
作者 汪一凡 《财会学习》 2015年第3期17-18,共2页
由于净利润长期以来的“鱼目混珠”,全世界的投资者和经营者都无法精确地知道公司赚了多少钱(或亏了多少钱),实在不可思议。在财务会计领域投放那么多社会资源,只为产生一个虚假的、误导性的公司业绩指标,也实在是一种巨大的浪费... 由于净利润长期以来的“鱼目混珠”,全世界的投资者和经营者都无法精确地知道公司赚了多少钱(或亏了多少钱),实在不可思议。在财务会计领域投放那么多社会资源,只为产生一个虚假的、误导性的公司业绩指标,也实在是一种巨大的浪费。面对这一现状“,赚钱为王”管理会计应尽早构筑全新的建设性方案,作好取而代之的准备,确实是任重而道远。 展开更多
关键词 自营业务 社会资源 会计领域 业绩指标 管理会计 净利润 经营者 投资者
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电子商务平台经营者自营业务的民事责任 被引量:17
13
作者 杨立新 《求是学刊》 CSSCI 北大核心 2019年第1期98-107,共10页
电子商务平台经营者自营业务,是其在自己提供的为电子商务交易活动服务的平台上,经营销售商品或者提供服务活动的混业经营模式。电子商务平台经营者在自营业务中,其身份地位是商品销售者或者服务提供者,而不属于平台经营者。在经营自营... 电子商务平台经营者自营业务,是其在自己提供的为电子商务交易活动服务的平台上,经营销售商品或者提供服务活动的混业经营模式。电子商务平台经营者在自营业务中,其身份地位是商品销售者或者服务提供者,而不属于平台经营者。在经营自营商品销售业务或者自营服务提供业务造成消费者损害时,电子商务平台经营者应当依照《合同法》《侵权责任法》《消费者权益保护法》《食品安全法》的规定,承担产品责任或者违约责任。应当特别强调的是,在自营服务提供业务中,电子商务平台经营者应当根据服务合同给付行为性质的不同而承担不同的责任。 展开更多
关键词 电子商务平台经营者 自营业务 销售者 服务者 产品责任 违约责任
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证券公司自营业务的风险识别及处理 被引量:3
14
作者 沈继银 刘金文 《会计之友》 北大核心 2009年第7期30-31,共2页
证券公司在实现其自营业务的效率、效果和合法合规性目标过程中,面临的风险因素远比发行承销业务和经纪业务复杂,风险后果更为严重。因此,如何对自营业务的风险进行管理,如何把风险降到最低,是证券公司应当关注的重点问题。
关键词 证券公司 自营业务 风险识别 风险处理
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从“光大乌龙指”事件看证券公司自营业务内部控制问题 被引量:4
15
作者 许爽 《商业经济》 2014年第6期37-39,共3页
当前,随着证券市场的发展和创新,自营业务所占的投资比重成逐年递增的趋势,但是证券的自营业务所面临的风险要远远大于传统的经纪业务和承销发行业务,其大多数均源于证券自营业务的内控风险所带来的损失。证券公司自营业务内部控制存在... 当前,随着证券市场的发展和创新,自营业务所占的投资比重成逐年递增的趋势,但是证券的自营业务所面临的风险要远远大于传统的经纪业务和承销发行业务,其大多数均源于证券自营业务的内控风险所带来的损失。证券公司自营业务内部控制存在的问题,主要是证券公司对自营部门的内部控制不够重视,内部控制制度不完善或不健全,内部控制不能得到实时维护,部门人员内控意识淡薄等。证券公司应通过制定自营交易管理规则、自营投资决策与风险控制办法、交易员管理办法、自营账户使用管理规定、自营资金调拨制度等内控制度并认真贯彻落实,来有效防范和化解种种人为因素造成的非理性行为和失误操作,从而增加自营收益,减少交易风险。 展开更多
关键词 证券公司 自营业务 内部控制 问题 措施
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证券公司自营业务内部控制研究 被引量:1
16
作者 姜慧 《哈尔滨职业技术学院学报》 2014年第6期166-168,共3页
证券公司经营业务包括自营业务、经纪业务和投行业务等,其中自营业务对证券公司经营业绩影响巨大,面临的风险也较为复杂。自营业务的内部控制是证券公司防范风险和稳健发展的重要保障,而我国自营业务的内部控制规范依据较少,各个证券公... 证券公司经营业务包括自营业务、经纪业务和投行业务等,其中自营业务对证券公司经营业绩影响巨大,面临的风险也较为复杂。自营业务的内部控制是证券公司防范风险和稳健发展的重要保障,而我国自营业务的内部控制规范依据较少,各个证券公司自营业务内部控制又各有不同。从内部控制基本要素角度梳理现阶段证券公司自营业务活动的内部控制现状,分析内部环境、风险评估、控制活动和内部监督存在的主要问题,提出加强证券公司自营业务内部控制的思路。 展开更多
关键词 证券公司 自营业务 内部控制
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证券公司风险管控工具有效性及动态决策研究——以债券自营业务流动性管理为例 被引量:5
17
作者 马保明 《金融理论与实践》 北大核心 2017年第5期110-114,共5页
2016年第4季度,我国债券市场剧烈下跌,流动性风险凸显。证券公司债券自营业务风险管控工具疑似失灵。证券公司如何在极短时间内,进行动态决策,采取切实有效行动,已成为一个重要课题。通过理论推导,剖析典型案例,突破常规认知逻辑,得出... 2016年第4季度,我国债券市场剧烈下跌,流动性风险凸显。证券公司债券自营业务风险管控工具疑似失灵。证券公司如何在极短时间内,进行动态决策,采取切实有效行动,已成为一个重要课题。通过理论推导,剖析典型案例,突破常规认知逻辑,得出具有实践指导意义的结论。 展开更多
关键词 债券市场 证券公司 自营业务 流动性管理
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利用平台内经营者数据优待自营业务的竞争法规制 被引量:18
18
作者 吴楷文 王承堂 《行政与法》 2021年第6期120-128,F0003,共10页
平台经营者利用平台内经营者数据优待自营业务的行为可分层为获取并分析平台内经营者数据的手段行为和优待自营业务的目的行为。该行为会侵害平台内经营者的数据权益和公平竞争利益、扰乱市场竞争秩序并影响竞争机制的充分发挥、最终导... 平台经营者利用平台内经营者数据优待自营业务的行为可分层为获取并分析平台内经营者数据的手段行为和优待自营业务的目的行为。该行为会侵害平台内经营者的数据权益和公平竞争利益、扰乱市场竞争秩序并影响竞争机制的充分发挥、最终导致消费者利益受损。"两反法"有其规制的重点,手段行为造成的损害与反不正当竞争法更匹配,而通过反垄断法规制目的行为更合适。在反不正当竞争法的框架下,手段行为可能符合侵犯商业秘密行为或一般条款的构成要件;在反垄断法的语境下,目的行为可能触犯滥用市场支配地位中差别待遇的规定。 展开更多
关键词 平台经营者 平台内经营者 自营业务 竞争法
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证券公司自营业务的风险及防范 被引量:1
19
作者 陈南龙 《科技信息》 2012年第13期443-443,共1页
随着证券公司规模的不断扩大和世界金融危机的进一步加深,证券公司自营业务风险管理问题也日益突出。因此,研究证券公司自营业务风险管理对于证券公司风险的有效管理、我国风险管理研究的发展,乃至我国金融体系的建设都具有十分重要的... 随着证券公司规模的不断扩大和世界金融危机的进一步加深,证券公司自营业务风险管理问题也日益突出。因此,研究证券公司自营业务风险管理对于证券公司风险的有效管理、我国风险管理研究的发展,乃至我国金融体系的建设都具有十分重要的意义。 展开更多
关键词 证券公司 自营业务 风险 防范
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公允价值的运用对证券公司净资本、自营业务带来的连环效应 被引量:1
20
作者 薛菁 《知识经济》 2010年第10期53-53,共1页
2008年金融危机引发了对公允价值计量属性的质疑。公允价值的运用影响证券公司自营权益类证券的监管指标,进而以净资本为核心的风险控制指标又决定了自营业务的总规模、单个项目规模。
关键词 公允价值 证券公司 自营业务 监管指标 净资本
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