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公司债券信用评级法律关系解析--以美国债券评级制度为模本 被引量：12
1
作者 黄润源 刘迎霜 《学术论坛》 CSSCI 北大核心 2008年第1期122-127,共6页
公司债券信用评级是指信用评级机构对发行债券的公司偿还债券本息的可靠程度和风险程度进行的综合评价,反映了发行债券公司的信用能力。文章以美国债券信用评级制度为模本,详述了评级机构、发行债券公司和投资者三方各自的权利义务及责... 公司债券信用评级是指信用评级机构对发行债券的公司偿还债券本息的可靠程度和风险程度进行的综合评价,反映了发行债券公司的信用能力。文章以美国债券信用评级制度为模本,详述了评级机构、发行债券公司和投资者三方各自的权利义务及责任,指出评级机构与发行债券公司之间存在承揽合同关系、评级机构对投资者应承担其由于故意或重大过失出具了错误的信用评级报告而产生的法律责任。 展开更多
关键词 公司债券信用评级 评级机构 中立性 承揽合同 法律责任
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美国第三方债务催收联邦立法实践及对我国的启示 被引量：10
2
作者 闫海 鞠阳 《南方金融》 北大核心 2017年第8期54-60,共7页
第三方债务催收是债权人的自力救助方式之一。随着我国经济社会金融化的逐步深入,第三方债务催收发展迅速,甚至已经形成产业化。但是,法律制度建设滞后致使第三方债务催收"野蛮生长",引发一系列社会问题。美国于20世纪70年代... 第三方债务催收是债权人的自力救助方式之一。随着我国经济社会金融化的逐步深入,第三方债务催收发展迅速,甚至已经形成产业化。但是,法律制度建设滞后致使第三方债务催收"野蛮生长",引发一系列社会问题。美国于20世纪70年代开始进行第三方债务催收立法,成为国际上相关法律制度最为先进、最为成熟的国家之一,其立法实践对我国未来开展相关立法以规范第三方债务催收行业发展具有重要的借鉴意义。我国第三方债务催收立法要明确催收人的法律地位,规范第三方债务催收行为,加强对不当债务催收行为的约束,从而既保障债务人的基本权利,也有助于债权人及其委托的催收人顺利实现债权。 展开更多
关键词 第三方债务催收 公平债务催收作业法 催收外包 信用消费 金融消费权益保护
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美国银行卡交易授权规则:评析与借鉴 被引量：5
3
作者 陈小怡 何建敏 《东南大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 2007年第2期68-72,共5页
银行卡已经成为全球最重要的个人支付手段之一。美国制定了较为完善的银行卡交易法律体系,探析美国银行卡交易授权规则,其突出特点是对银行卡消费者的权益给予了充分和适当的保护。银行卡业务近年在中国得到了较迅速的发展,但到目前为止... 银行卡已经成为全球最重要的个人支付手段之一。美国制定了较为完善的银行卡交易法律体系,探析美国银行卡交易授权规则,其突出特点是对银行卡消费者的权益给予了充分和适当的保护。银行卡业务近年在中国得到了较迅速的发展,但到目前为止,中国一直没有正式出台规范银行卡业务的法律。借鉴美国相关规则制订中国银行卡交易法律,需注重银行卡交易授权规则、风险分担原则和消费者权益保护规则的建设,这对于维护社会经济活动的稳定有序、促进银行卡产业的健康发展具有重要意义。 展开更多
关键词 银行卡 交易授权规则 风险分担 消费者权益保护
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英国2009年银行法的发展与评价 被引量：6
4
作者 杨松 宋怡林 《武大国际法评论》 CSSCI 2011年第2期211-232,共22页
2007年金融危机暴露出了英国银行法体系中的诸多不足,为弥补制度缺失,应对金融危机,英国制定了2009年《银行法》。这部法律从银行系统性风险监管、危机银行救助、银行破产、存款人保护等多个方面发展了英国银行法律制度。该法确立了银... 2007年金融危机暴露出了英国银行法体系中的诸多不足,为弥补制度缺失,应对金融危机,英国制定了2009年《银行法》。这部法律从银行系统性风险监管、危机银行救助、银行破产、存款人保护等多个方面发展了英国银行法律制度。该法确立了银行系统性风险监管领导机构,完善了英格兰银行、金融服务局、财政部在系统性监管方面的协调机制,创建了针对危机银行的"特别解决机制",完善了"金融服务赔偿计划",强化了对存款人的保护,建立了专门针对银行业的破产制度。2009年《银行法》不仅是英国金融法体系中重要的承上启下之法,也是世界范围内政府救助危机银行法制化的先进成果,以及引领银行法理念变革和制度完善的典范,其中的先进立法思想和法律制度可成为我国银行法完善的有益借鉴。 展开更多
关键词 银行法 金融危机 特别解决机制 银行破产 金融服务赔偿计划
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美国超级基金法的产生与发展及借鉴意义——《美国超级基金法研究》书评 被引量：11
5
作者 程玉 马越 《环境与可持续发展》 2015年第6期179-183,共5页
本文书评《美国超级基金法研究》一书。该书系由国家环保部政策法规司立项支持并附属于"中国环境宏观战略研究项目"系列研究之一的课题研究报告汇编而来的一本专著,与学界已有研究成果不同,该书是我国学界首次对美国《超级基... 本文书评《美国超级基金法研究》一书。该书系由国家环保部政策法规司立项支持并附属于"中国环境宏观战略研究项目"系列研究之一的课题研究报告汇编而来的一本专著,与学界已有研究成果不同,该书是我国学界首次对美国《超级基金法》进行综合、全面和系统的集成研究,具有极强的学术价值与现实意义。该书脱颖于其他研究著作的创新之处在于:它以动态发展的视角系统梳理了美国《超级基金法》及其后续数次修正案的内容,总结出《超级基金法》的立法背景、立法目的以及法律体系构成;它以环境责任机制、行政授权机制、场地修复机制、资金管理机制四个方面作为对象,全面介绍了美国《超级基金法》的整个运行机制;结合生动的统计数字与鲜活的司法案例,深入分析了《超级基金法》的制度成效及其对社会发展与环境政策等造成的现实影响。 展开更多
关键词 美国超级基金法 环境责任机制 场地修复机制
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论德国环境责任保险制度:传统、创新与发展 被引量：21
6
作者 白江 《东方法学》 CSSCI 2015年第2期131-149,共19页
德国的环境责任立法和环境责任保险制度在国际上走在前列。德国经过较长的历史发展阶段和不断的制度创新,目前已构建了《环境责任保险一般条款》、《环境责任基础保险一般条款》、《环境损害保险一般条款》等标准保险合同。这些合同中... 德国的环境责任立法和环境责任保险制度在国际上走在前列。德国经过较长的历史发展阶段和不断的制度创新,目前已构建了《环境责任保险一般条款》、《环境责任基础保险一般条款》、《环境损害保险一般条款》等标准保险合同。这些合同中对保险标的、被保险的风险、保险事故、合同后责任、系列损害等作了合理的规定,科学地面对和解决了环境责任的可保性问题。2007年德国对《保险合同法》进行了重大修改,诸多新制度又为环境责任保险的发展提供了新支撑。我国正在发展环境责任保险,而德国的许多经验值得我国借鉴。 展开更多
关键词 环境污染责任 可保性 环境责任保险 环境损害保险
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日本保险的自由化及其限制——以《保险业法》制度变迁为切入点 被引量：8
7
作者 何丽新 陈昊泽 《现代日本经济》 CSSCI 北大核心 2019年第3期35-48,共14页
日本的战后型保险系统采用实体监管,以"同一商品,同一价格"限制保险业竞争,实现保险业的稳健运行。随着保险自由化的兴起,日本的保险严格监管开始松动,《保险业法》从1996年到2016年进行了13次修订,通过扩大保险公司的经营范... 日本的战后型保险系统采用实体监管,以"同一商品,同一价格"限制保险业竞争,实现保险业的稳健运行。随着保险自由化的兴起,日本的保险严格监管开始松动,《保险业法》从1996年到2016年进行了13次修订,通过扩大保险公司的经营范围,以子公司的方式兼营生命保险与损害保险,实行第三领域保险的自由化,允许金融混业经营的放开和银行销售保险的解禁,引入保险经纪人制度,缓和生命保险销售人专属制,推动保险自由化的发展。与此同时,以经营信息披露义务和信息提供义务强化保险信息的披露,以保护保险消费者,并以偿付能力基准、早期修正制、标准责任准备金等制度,对保险自由化予以一定的限制,防范保险财务风险,以宽严相济的适度保险监管模式,保障经营健全性和日本保险业的有序发展。 展开更多
关键词 日本 保险自由化 《保险业法》 保险监管 金融风险
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后危机时期碳金融市场风险监管的法律思考——基于美国次贷危机的致因及治理理论检视 被引量：4
8
作者 张运书 张宇润 《法治研究》 2012年第2期96-102,共7页
在次贷危机的背景下,要确保碳金融市场的本质及功能不发生异化,必须反思次贷危机的致因,检视美国的金融改革,避免碳金融资产蜕变为有毒资产进而诱发"次碳危机"。次贷危机发生的深层诱因包括由过度投机导致经济泡沫规模过大、... 在次贷危机的背景下,要确保碳金融市场的本质及功能不发生异化,必须反思次贷危机的致因,检视美国的金融改革,避免碳金融资产蜕变为有毒资产进而诱发"次碳危机"。次贷危机发生的深层诱因包括由过度投机导致经济泡沫规模过大、由次级资产集合构成系统性风险、由过度创新金融资产证券化隐藏并传播风险,这些应成为构建碳金融监管制度框架防范的重点,同时,次贷危机暴露的金融监管缺陷应成为完善碳金融监管权配置的警示。碳金融监管制度体系既应将碳排放权作为一般商品或衍生工具进行规制,也应对碳排放权进行特别规制,实施诸如持仓限额、执行价格、阻止过度杠杆投资等措施,防范碳资产过度投机化和泡沫化。 展开更多
关键词 次贷危机 碳金融 碳交易 风险监管
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美国内幕交易执法理论演进 被引量：8
9
作者 张建伟 张锐 《复旦学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2006年第1期129-135,共7页
本文通过对美国内幕交易执法实践中出现的若干个经典判例的回顾和评论,揭示了美国执法部门在内幕交易执法实践中所依托的理论基础的演进历程,重点探讨了内幕交易归责的财产权分析路径和证券欺诈分析路径之间的紧张和冲突。最后,作者指... 本文通过对美国内幕交易执法实践中出现的若干个经典判例的回顾和评论,揭示了美国执法部门在内幕交易执法实践中所依托的理论基础的演进历程,重点探讨了内幕交易归责的财产权分析路径和证券欺诈分析路径之间的紧张和冲突。最后,作者指出中国证券监督部门可以从美国内幕交易执法制度建设方面的诸多经验和教训中汲取可贵的司法经验。 展开更多
关键词 内幕交易 财产权分析 证券欺诈
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美国金融监管改革法案的新特征及其可能影响分析 被引量：4
10
作者 李亚培 李楠 《甘肃金融》 2009年第8期32-34,共3页
　　在次贷危机爆发近两年后,奥巴马政府于今年6月中旬发布了名为<金融监管改革--新基础:重建金融临管>的金融监管改革计划白皮书.这份长达88贞的金融监管改革法案被认为是自上世纪30年代大萧条以来最大规模的金融监管改革,法案... 　　在次贷危机爆发近两年后,奥巴马政府于今年6月中旬发布了名为<金融监管改革--新基础:重建金融临管>的金融监管改革计划白皮书.这份长达88贞的金融监管改革法案被认为是自上世纪30年代大萧条以来最大规模的金融监管改革,法案涉及对金融机构的监管、对金融市场的监管、对消费者与投资者的保护、创造政府管理危机的新工具以及加强国际金融监管合作等五个方而,旨在吸取次贷危机的教训,建立一个更加稳定、有效和富有弹性的监管机制.…… 展开更多
关键词 美国金融监管改革法案 FSB 薪酬政策 避税 天堂 监管框架 金融机构 国际金融市场 信用评级机构 场外衍生品市场 证券化市场 影响分析
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概念抑或类型——雷维斯案界分本票与证券的启示 被引量：2
11
作者 于莹 潘林 《甘肃政法学院学报》 CSSCI 2009年第1期93-101,共9页
修正后的家族相似标准是美国司法实践中界分本票与证券的通用标准。其中,对四因素的适用须采用科学的次序;该标准的适用过程中采用了权衡方法。与传统的以概念架构制度的规则模式不同,修正后的家族相似标准采用了类型模式,该模式的丰富... 修正后的家族相似标准是美国司法实践中界分本票与证券的通用标准。其中,对四因素的适用须采用科学的次序;该标准的适用过程中采用了权衡方法。与传统的以概念架构制度的规则模式不同,修正后的家族相似标准采用了类型模式,该模式的丰富性、灵活性使其成为界分本票与证券的理想的规则模式。它是一种"价值导向的思考程序",而缓解信息不完全正是这一规则模式之下的价值导向。 展开更多
关键词 本票 证券 类型
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美国农业再保险法律制度及其对中国的启示 被引量：11
12
作者 马莉 《世界农业》 北大核心 2016年第2期78-81,90,共5页
农业再保险是美国农业保险制度的重要组成部分,实践证明,美国农业再保险法律制度是一种促进农业保险实现良性循环的制度安排。美国的农业再保险制度之所以能成功运行,一方面取决于其精准的内容设计,另一方面也与健全的再保险法律法规有... 农业再保险是美国农业保险制度的重要组成部分,实践证明,美国农业再保险法律制度是一种促进农业保险实现良性循环的制度安排。美国的农业再保险制度之所以能成功运行,一方面取决于其精准的内容设计,另一方面也与健全的再保险法律法规有关。美国的农业再保险法律制度对中国的启示是:建立健全农业再保险法律制度,选择合理的农业再保险经营模式,加大政府对农业再保险的财政支持力度,完善农业再保险人才培养机制。 展开更多
关键词 美国 农业再保险 法律制度 保障机制
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医疗保险制度改革的新视角——基于美国医疗过失诉讼与医疗保险关联性的分析路径 被引量：4
13
作者 肖柳珍 《中国卫生事业管理》 北大核心 2011年第7期488-490,共3页
医疗过失诉讼制度与医疗保险制度在制度目的与参与主体层面具有很强的同一性。医疗服务提供者在这两种制度中的不同力量以及医患双方利益的联动性是医疗过失诉讼制度与医疗保险制度相关联的纽带。医疗过失诉讼制度对美国传统医疗保险与... 医疗过失诉讼制度与医疗保险制度在制度目的与参与主体层面具有很强的同一性。医疗服务提供者在这两种制度中的不同力量以及医患双方利益的联动性是医疗过失诉讼制度与医疗保险制度相关联的纽带。医疗过失诉讼制度对美国传统医疗保险与管理式医疗保险都有明显的阻碍作用。我国医疗保险制度改革宜重视这两种制度的关联性并建议协同改革这两种制度。 展开更多
关键词 医疗过失 诉讼 医疗保险 改革 美国
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论韩国信用卡业法律监管的特色--兼评《韩国信贷金融业法》的最新修正 被引量：4
14
作者 崔金珍 《华东政法大学学报》 CSSCI 北大核心 2012年第1期62-67,共6页
韩国在亚洲金融危机爆发之后,仅用几年的时间就把信用卡市场发展得从无到有、从幼稚状态到全面普及,这些发展不仅要归功于韩国政府将"信用卡热"逐渐推向高潮,更重要的是《韩国信贷金融业法》的出台为信用卡的发展提供了坚实... 韩国在亚洲金融危机爆发之后,仅用几年的时间就把信用卡市场发展得从无到有、从幼稚状态到全面普及,这些发展不仅要归功于韩国政府将"信用卡热"逐渐推向高潮,更重要的是《韩国信贷金融业法》的出台为信用卡的发展提供了坚实的法律保障。这部法律充分体现了韩国信用卡业法律监管的特色,即加强监管力度,明确信用卡交易当事人之间的权利、义务以及信用卡风险责任主体。 展开更多
关键词 信用卡 权利与义务 《韩国信贷金融业法》
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次贷危机法律根源探究——美国金融监管制度及思想先进性质疑与启示 被引量：7
15
作者 许多奇 《交大法学》 2011年第1期61-84,共24页
目次:一、价值取向:安全与效益的博弈失衡二、制度建构:金融监管应对金融创新滞后(一)推动金融创新的法规层出不穷,金融衍生品的运行却无法可依(二)金融监管体制不适应混业金融,不彻底的功能性监管改革应对金融创新无力三、法律秩序:他... 目次:一、价值取向:安全与效益的博弈失衡二、制度建构:金融监管应对金融创新滞后(一)推动金融创新的法规层出不穷,金融衍生品的运行却无法可依(二)金融监管体制不适应混业金融,不彻底的功能性监管改革应对金融创新无力三、法律秩序:他律与自律规则失范(一)金融机构违规放贷,导致房地产信贷过度膨胀(二)信用评级机构缺乏信用,大量次级债券的价值被严重高估(三)金融机构过度投机。 展开更多
关键词 次贷危机 金融监管 金融创新 分权制衡
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美国自由银行制的历史语境解读及其现实意义 被引量：1
16
作者 胡传雨 辛洪涛 《农村金融研究》 北大核心 2015年第5期37-41,共5页
自由银行制是一个有着美国百年历史和深邃价值观内涵的概念,是美国传统价值观在金融领域的具体化、系统化、法制化,只有将其置于美国社会经济和法律的历史语境中,才有可能解读出其因时、因地、因势而变化的含义和规律。这对于消除学术... 自由银行制是一个有着美国百年历史和深邃价值观内涵的概念,是美国传统价值观在金融领域的具体化、系统化、法制化,只有将其置于美国社会经济和法律的历史语境中,才有可能解读出其因时、因地、因势而变化的含义和规律。这对于消除学术界相关理论误解或片面理解,揭示货币银行业演变和监管规律,以及建设我国社会主义核心价值观和金融文化,都具有重要的现实意义。 展开更多
关键词 价值观体系 货币发行 因势 金融文化 金融经济 纸币本位 相关理论 价值观指导 集团银行制 人民币国际化
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基于真实处罚案例角度的英国金融消费者权益保护启示 被引量：4
17
作者 崔志瑞 丁斌 马杰 《金融发展评论》 2012年第5期107-114,共8页
英国金融服务管理局(Financial Service Authority,FSA)被誉为"全世界最权威、最严格的金融监管机构",FSA始终将保护金融消费者权益作为首要目标。通过对2011年12月FSA处罚美国联合保险公司(Combined Insurance Company of Am... 英国金融服务管理局(Financial Service Authority,FSA)被誉为"全世界最权威、最严格的金融监管机构",FSA始终将保护金融消费者权益作为首要目标。通过对2011年12月FSA处罚美国联合保险公司(Combined Insurance Company of America,CICA)相关文件的研究发现,英国金融消费者权益保护制度相当成熟。 展开更多
关键词 消费者权益保护 金融体系 处罚案 销售代理商 金融机构 金融服务 消费者利益 消费者保护 保护制度 投诉处理
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《萨班斯法案》影响的学术之争 被引量：2
18
作者 伍巧芳 《求索》 CSSCI 2013年第5期205-207,共3页
《萨班斯法案》自2002年通过以来一直是《证券法》(以及《公司法》)领域最具争议的法案之一,法学学者和经济学学者对该部法律在颁布后近十年来所产生的影响作了大量研究,他们集中批判了该法案规定的内部控制要求的合规成本。不过,从长... 《萨班斯法案》自2002年通过以来一直是《证券法》(以及《公司法》)领域最具争议的法案之一,法学学者和经济学学者对该部法律在颁布后近十年来所产生的影响作了大量研究,他们集中批判了该法案规定的内部控制要求的合规成本。不过,从长远来看这部法案对市场的影响是积极有效的。 展开更多
关键词 《萨班斯法案》 争议 合规成本 市场影响
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