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美国证券市场投资者适当性规则的发展及启示
被引量：
13
1
作者
李文华
《北京航空航天大学学报（社会科学版）》
2017年第2期46-54,共9页
以由美国金融市场管理局制定而获得美国证监会批准的关于证券市场投资者适当性规则及其监管通告的内容为基础,阐述了《多德-弗兰克法案》颁布后美国证券市场适当性规则的基本原则、证券服务机构及其工作人员所应承担的主要适当性义务的...
以由美国金融市场管理局制定而获得美国证监会批准的关于证券市场投资者适当性规则及其监管通告的内容为基础,阐述了《多德-弗兰克法案》颁布后美国证券市场适当性规则的基本原则、证券服务机构及其工作人员所应承担的主要适当性义务的内容以及违反适当性义务所可能受到的处罚等美国证券市场投资者适当性规则的最新发展。在此基础上,结合美国相关规定的启示以及中国关于证券市场投资者适当性规则的规定,认为中国应该制定专门的部门规章来规范中国的证券市场投资者适当性规则,系统地完善证券市场投资者适当性义务的主要内容,完善对违反证券市场适当性义务的监管和处罚的规定,以更好地保护证券市场投资者的利益。
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关键词
美国证券市场
投资者适当性规则
基本原则
适当性义务
处罚
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职称材料
可持续发展目标导向下的主权债务与自然互换:发展趋势、演变动因及运用建议
被引量：
2
2
作者
蒋小翼
曹昊
《湖北社会科学》
CSSCI
北大核心
2024年第6期121-129,共9页
主权债务与自然互换是一种债务互换机制,债权人通过减免部分债务换取债务国当地的环境保护项目。伴随可持续发展目标的影响,该机制呈现出法律关系复杂、互换合意难度降低、债务减免和环保金额增加等特点。发展中国家主权债务不可持续问...
主权债务与自然互换是一种债务互换机制,债权人通过减免部分债务换取债务国当地的环境保护项目。伴随可持续发展目标的影响,该机制呈现出法律关系复杂、互换合意难度降低、债务减免和环保金额增加等特点。发展中国家主权债务不可持续问题、可持续发展目标的资金需求、主权债务重组规则的变化以及国际绿(蓝)色金融原则的发展对该机制的演变会产生影响。主权债务与自然互换面临着透明度建设、规则的双重适用和提升主权债券评级的风险等挑战。中国应以构建人类命运共同体为指导思想,推动国际债务治理规则更新,助力绿(蓝)色金融规则的国际化,并寻求主权债务与自然互换的改进,以妥善实现可持续发展目标。
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关键词
主权债务与自然互换
可持续发展目标
集体行动条款
绿(蓝)色金融原则
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职称材料
央行数字货币跨境支付系统:模式、风险及其治理之探
被引量：
14
3
作者
郎平
《金融监管研究》
CSSCI
北大核心
2024年第3期43-59,共17页
目前,各国尝试建立的央行数字货币跨境支付系统主要有三种模式:升级实时全额支付系统、双边跨境支付系统、多边跨境支付系统。然而,因数字技术赋能升级的央行数字货币跨境支付系统一旦落地,运营中不仅存在异化传统风险的可能性,还可能...
目前,各国尝试建立的央行数字货币跨境支付系统主要有三种模式:升级实时全额支付系统、双边跨境支付系统、多边跨境支付系统。然而,因数字技术赋能升级的央行数字货币跨境支付系统一旦落地,运营中不仅存在异化传统风险的可能性,还可能滋生新的风险。基于此,本文立足上述三种央行数字货币跨境支付系统模式,依托数字技术研判央行数字货币跨境支付系统中的风险,主要包括流动性风险、网络安全风险、区块链技术风险以及系统重要性风险。面对央行数字货币跨境支付系统中的潜在风险,可从主权国家的货币主权和国际金融监管合作这两个方面进行治理。而今,我国积极参与的“多边央行数字货币桥项目”已启动测试,落地之势蓄势待发。面对央行数字货币跨境支付系统潜含的风险,我国应未雨绸缪,提前对数字人民跨境支付系统中潜在的风险制定防控措施,从而为数字人民币的跨境支付提供安全的制度保障。
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关键词
央行数字货币
跨境支付系统
风险治理
数字人民币
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职称材料
恢复性司法在环境刑事案件中的适用
被引量：
3
4
作者
邹承均
《河北环境工程学院学报》
CAS
2020年第3期11-14,59,共5页
近年来,各地积极探索恢复性司法在环境刑事案件中的适用,取得了较好的社会效果。但在实践中,恢复性司法仍然面临着定性混乱、标准不一、功能受限、实效存疑等适用困境。这正是法律依据不充分、适用规则体系不健全、部门联动机制不通畅...
近年来,各地积极探索恢复性司法在环境刑事案件中的适用,取得了较好的社会效果。但在实践中,恢复性司法仍然面临着定性混乱、标准不一、功能受限、实效存疑等适用困境。这正是法律依据不充分、适用规则体系不健全、部门联动机制不通畅造成的。与传统刑事司法相比,恢复性司法契合环境责任的特征,有利于提高环境刑事司法效能,是对现有环境刑罚体系的弥补。因此,有必要明确法律依据,规范适用途径,健全规则体系,构建部门联动机制,推动恢复性司法在环境刑事案件中的体系化、规范化适用。
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关键词
恢复性司法
环境刑事案件
适用
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职称材料
题名
美国证券市场投资者适当性规则的发展及启示
被引量：
13
1
作者
李文华
机构
北京交通大学法学院
出处
《北京航空航天大学学报（社会科学版）》
2017年第2期46-54,共9页
基金
北京交通大学北京社会建设研究院资助课题(shjs2014005)
文摘
以由美国金融市场管理局制定而获得美国证监会批准的关于证券市场投资者适当性规则及其监管通告的内容为基础,阐述了《多德-弗兰克法案》颁布后美国证券市场适当性规则的基本原则、证券服务机构及其工作人员所应承担的主要适当性义务的内容以及违反适当性义务所可能受到的处罚等美国证券市场投资者适当性规则的最新发展。在此基础上,结合美国相关规定的启示以及中国关于证券市场投资者适当性规则的规定,认为中国应该制定专门的部门规章来规范中国的证券市场投资者适当性规则,系统地完善证券市场投资者适当性义务的主要内容,完善对违反证券市场适当性义务的监管和处罚的规定,以更好地保护证券市场投资者的利益。
关键词
美国证券市场
投资者适当性规则
基本原则
适当性义务
处罚
Keywords
U. S. Securities Market
Suitability Rule
Basic Principles
Suitability Obligations
Sanctions
分类号
D966.2 [政治法律—法学]
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职称材料
题名
可持续发展目标导向下的主权债务与自然互换:发展趋势、演变动因及运用建议
被引量：
2
2
作者
蒋小翼
曹昊
机构
武汉大学中国边界与海洋研究院
出处
《湖北社会科学》
CSSCI
北大核心
2024年第6期121-129,共9页
基金
国家社科基金重大项目“全球环境治理中的国内法治和涉外法治统筹问题研究”(23&ZD166)。
文摘
主权债务与自然互换是一种债务互换机制,债权人通过减免部分债务换取债务国当地的环境保护项目。伴随可持续发展目标的影响,该机制呈现出法律关系复杂、互换合意难度降低、债务减免和环保金额增加等特点。发展中国家主权债务不可持续问题、可持续发展目标的资金需求、主权债务重组规则的变化以及国际绿(蓝)色金融原则的发展对该机制的演变会产生影响。主权债务与自然互换面临着透明度建设、规则的双重适用和提升主权债券评级的风险等挑战。中国应以构建人类命运共同体为指导思想,推动国际债务治理规则更新,助力绿(蓝)色金融规则的国际化,并寻求主权债务与自然互换的改进,以妥善实现可持续发展目标。
关键词
主权债务与自然互换
可持续发展目标
集体行动条款
绿(蓝)色金融原则
分类号
D966.2 [政治法律—法学]
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职称材料
题名
央行数字货币跨境支付系统:模式、风险及其治理之探
被引量：
14
3
作者
郎平
机构
河北大学法学院
出处
《金融监管研究》
CSSCI
北大核心
2024年第3期43-59,共17页
基金
国家社科基金重大项目“数字化背景下国际金融服务的法律治理体系研究”(项目编号:22&ZD203)的阶段性成果
河北大学高层次人才科研启动项目“央行数字货币跨境流通的法律问题研究”的阶段性成果,河北大学涉外法治研究创新团队项目。
文摘
目前,各国尝试建立的央行数字货币跨境支付系统主要有三种模式:升级实时全额支付系统、双边跨境支付系统、多边跨境支付系统。然而,因数字技术赋能升级的央行数字货币跨境支付系统一旦落地,运营中不仅存在异化传统风险的可能性,还可能滋生新的风险。基于此,本文立足上述三种央行数字货币跨境支付系统模式,依托数字技术研判央行数字货币跨境支付系统中的风险,主要包括流动性风险、网络安全风险、区块链技术风险以及系统重要性风险。面对央行数字货币跨境支付系统中的潜在风险,可从主权国家的货币主权和国际金融监管合作这两个方面进行治理。而今,我国积极参与的“多边央行数字货币桥项目”已启动测试,落地之势蓄势待发。面对央行数字货币跨境支付系统潜含的风险,我国应未雨绸缪,提前对数字人民跨境支付系统中潜在的风险制定防控措施,从而为数字人民币的跨境支付提供安全的制度保障。
关键词
央行数字货币
跨境支付系统
风险治理
数字人民币
Keywords
Central Bank Digital Currency(CBDC)
Cross-Border Payment System
Risk Governance
E-CNY
分类号
D966.2 [政治法律—法学]
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职称材料
题名
恢复性司法在环境刑事案件中的适用
被引量：
3
4
作者
邹承均
机构
武汉大学环境法研究所
出处
《河北环境工程学院学报》
CAS
2020年第3期11-14,59,共5页
文摘
近年来,各地积极探索恢复性司法在环境刑事案件中的适用,取得了较好的社会效果。但在实践中,恢复性司法仍然面临着定性混乱、标准不一、功能受限、实效存疑等适用困境。这正是法律依据不充分、适用规则体系不健全、部门联动机制不通畅造成的。与传统刑事司法相比,恢复性司法契合环境责任的特征,有利于提高环境刑事司法效能,是对现有环境刑罚体系的弥补。因此,有必要明确法律依据,规范适用途径,健全规则体系,构建部门联动机制,推动恢复性司法在环境刑事案件中的体系化、规范化适用。
关键词
恢复性司法
环境刑事案件
适用
Keywords
restorative justice
environmental criminal cases
application
分类号
D966.28 [政治法律—法学]
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职称材料
题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
美国证券市场投资者适当性规则的发展及启示
李文华
《北京航空航天大学学报（社会科学版）》
2017
13
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职称材料
2
可持续发展目标导向下的主权债务与自然互换:发展趋势、演变动因及运用建议
蒋小翼
曹昊
《湖北社会科学》
CSSCI
北大核心
2024
2
在线阅读
下载PDF
职称材料
3
央行数字货币跨境支付系统:模式、风险及其治理之探
郎平
《金融监管研究》
CSSCI
北大核心
2024
14
在线阅读
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职称材料
4
恢复性司法在环境刑事案件中的适用
邹承均
《河北环境工程学院学报》
CAS
2020
3
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